期货市场风险分类监管的内容有哪些
2024-03-20
(1)以风险管理能力为核心的分类评价指标体系。期货公司分类评价指标共分为三类:风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标;(2)分类评审的集体决策制度;(3)分类结果的披露和使用;(4)分类评价“一票降级”制度;(5)分类评价申诉机制。

期货市场风险分类监管的内容:

(1)以风险管理能力为核心的分类评价指标体系。期货公司分类评价指标共分为三类:风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。三类指标下面又分为若干二级指标。具体评价方法为:设定正常经营的期货公司基准分为100分,在此基础上,根据期货公司上述评价指标得分情况,进行相应加分或扣分,最终确定期货公司的评价计分。

(2)分类评审的集体决策制度。

(3)分类结果的披露和使用。分类结果由中国证监会采取“一对一”的方式向期货公司通知,并要求各公司不得将分类结果用于商业宣传。

(4)分类评价“一票降级”制度。“一票降级”制度,即如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为,在分类评价时将公司类别下调3个级别;情节严重的,直接评为D类。

(5)分类评价申诉机制。

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